Brokersko-dilersko društvo je termin za vrijednosne papire za brokersku tvrtku. Industrija vrijednosnih papira je visoko regulirana, a novi broker-diler mora se registrirati u najmanje tri agencije i dogovoriti da menadžerski tim dobije odgovarajuće visokokvalitetno licenciranje vrijednosnih papira. Trebat će šest mjeseci ili duže da biste dobili sva potrebna odobrenja za vođenje brokerske tvrtke. Proces možete ubrzati tako što ćete istovremeno obaviti većinu koraka.
Uspostavite korporativnu prisutnost
Iako se osnivanje korporacije čini kao očigledan korak, u slučaju novog brokera-trgovca, imati korporativnu strukturu omogućuje poslovnom subjektu da započne proces regulatornih aplikacija. Stock brokerska korporacija imenuje službenike koji će postati posrednici u posredovanju i dopuštaju novoj tvrtki da rezervira svoje ime u Regulatornom tijelu za financijsku industriju ili FINRA. Tvrtka mora dobiti računovodstveni sustav koji ispunjava zahtjeve Komisije za vrijednosne papire i burze i FINRA. Korporacija će također morati uspostaviti neto kapital - novac u banci - kako bi ispunila kapitalne zahtjeve na temelju projicirane veličine i poslovnih linija brokerske kuće.
Upišite ravnatelje za testiranje i licenciranje
FINRA zahtijeva od brokera da ima najmanje dva registrirana ravnatelja koji će upravljati brokerskom kućom. Za registraciju je potrebno podnijeti zahtjev za FINRA, popuniti pozadinsku provjeru i proći test koji se odnosi na propise o vrijednosnim papirima koji se primjenjuju na razini brokerskog upravljanja. Postoje različite vrste registracija glavnice, ovisno o vrijednosnim papirima koje će tvrtka ponuditi, a ravnatelji malog novog brokersko-dilerskog društva možda će morati dobiti nekoliko glavnih registracija. Za predloženog malog brokera, pravilo dva principa može se odustati i posao započeti s jednim registriranim upraviteljem. Zahtjev za odricanje može se podnijeti FINRA-i ako su zadovoljeni utvrđeni kriteriji za jednu glavnicu.
Prijavite se na registraciju u saveznoj, državnoj i regulatornoj organizaciji
Vlasnici predložene nove brokerske tvrtke moraju podnijeti zahtjev za registraciju kod DIP-a, FINRA-e i financijske regulatorne agencije za svaku državu u kojoj će broker-diler imati ured. DIP zahtijeva dovršenje opsežnog obrasca BD, koji zahtijeva osnovne informacije o ravnateljima, drugim vlasnicima, financijskim podupirateljima i predloženim zaposlenicima. Uz odobrenu registraciju DIP-a, poslovanje se odnosi na FINRA za članstvo i sa Korporacijom za zaštitu vrijednosnih papira za vrijednosne papire kako bi klijentima moglo pružiti traženo SIPC osiguranje.
Uspostaviti odnos između čiste tvrtke
Brokersko-dilerski centar koristi klirinšku tvrtku za obradu i rukovanje stvarnim poslovima koje obavljaju brokerske tvrtke. Razina usluga koje pruža klirinška tvrtka ovisi o predloženoj veličini novog brokerskog dilerskog društva i broju operacija koje novi menadžerski tim želi preuzeti i koliko će to izvesti. Lokalna brokerska tvrtka usredotočit će se na prikupljanje klijenata i sklapanje obrta, a klirinška tvrtka ostavlja upravi i vlasništvu slobodu ostvarivanja tih ciljeva.
