Ljudi visoke vrijednosti i financijski institucionalni investitori zahtijevaju da registrirani investicijski savjetnici upravljaju i kupuju imovinu na tržištu dionica. PUP pruža poslovne usluge kao pojedinačne operacije, kao dio korporacije ili u partnerstvu u njezinoj državi ili u nekoj drugoj organizaciji u kojoj posluje. Bilo da se radi o poduzeću ili kao operacija za jednu osobu, investicijski savjetnik se mora registrirati pri Komisiji za vrijednosne papire i burze SAD-a ili s državnim regulatorima.
Stavke koje su vam potrebne
-
Ispitivanje iz serije 65: Jedinstveni savjetnik za ulaganje Ex
-
Ispitivanje iz serije 66: Jedinstveni kombinirani državnopravni ispit
-
Obrazac ADV Dio 1 i 2
-
Dokument o objavljivanju popisa F
-
Pisani postupak nadzora
-
Pravila o privatnosti
-
Etički kodeks
-
Plan kontinuiteta poslovanja
Odlučite koje je najbolje mjesto za registriranje vaše tvrtke. Predvidite ukupni iznos imovine koju namjeravate upravljati kada vaša tvrtka postane odobrena, broj država u kojima ćete imati klijente i ako planirate upravljati portfeljem registrirane investicijske tvrtke. Ovisno o svim tim čimbenicima, morat ćete podnijeti zahtjev za registraciju za izuzeće u SAD-u za vrijednosne papire i razmjenu ili jednostavnu registraciju u državi u kojoj vaša tvrtka planira održati svoje glavne poslovne operacije.
Uzmite ispit iz serije 65 ili pregled serije 66. Morate imati položen ispit ili priznati profesionalni naziv, kao što je ovlašteni financijski planer, da biste se registrirali kod državnih regulatora.
Podnesite Obrazac ADV Dio 1 elektroničkim putem putem Depozitara za registraciju savjetnika za ulaganja. Morate ispuniti ovaj obrazac za registraciju.
Popunite Obrazac ADV Dio 2 zajedno s Prilogom F kao dokumente za otkrivanje koji će se prikazati potencijalnim klijentima s opisom poslovanja vaše tvrtke. Također ćete morati imati uspostavljen pisani postupak nadzora, politiku privatnosti, dokument o etičkom kodeksu i plan kontinuiteta poslovanja koji objašnjava propise vaše tvrtke.
