Da biste dobili licencu brokera u Kaliforniji, morate ispuniti određene zahtjeve za registraciju i licenciranje. Međutim, tehnički ne trebate ni napredni stupanj kao što je magisterij poslovne administracije (MBA) ili čak stupanj prvostupnika da biste postali burzovni mešetar. Osim saveznih zakona o licenciranju, morate se registrirati kao predstavnik agenta kalifornijskog brokera koji radi kao burzovni posrednik. Nakon što ste licencirani i federalno iu Kaliforniji, možete se registrirati u dodatnim državama samo plaćanjem naknade.
Prijavite se na kalifornijsku brokersko-dilersku tvrtku. Da biste dobili svoju početnu licencu za brokera, morate raditi za odobrenu tvrtku za financijske usluge u Kaliforniji, kao što je banka ili posredništvo. Dok pozadina iz financija, pa čak i MBA, može vam pomoći da dođete do vrata, niti su apsolutni zahtjevi za područje posredovanja.
Uzmite potrebnu obuku. Kao novi najam bez prethodne licence, morate raditi u svojoj novoj tvrtki oko četiri mjeseca prije nego što možete podnijeti zahtjev za licencu. Za to vrijeme ćete pohađati razne tečajeve i studije za ispite za licenciranje. Iako u ovom trenutku možete obavljati administrativne usluge za tvrtku, još uvijek ne možete sudjelovati u aktivnostima vezanim uz prodaju.
Prođite ispit iz serije 7. Ovo je standardni ispit za licenciranje za industriju brokerskih poslova, poznat kao ispit za zastupnika s općim vrijednosnim papirima. To je ispit s višestrukim izborom koji pokriva teme kao što su dionice, opcije, obveznice, najbolje prakse i etika. Ispit polažete u dva dijela, svaki od tri sata i pokriva 125 pitanja. Ovaj ispit je uvjet da postanete posrednik u Kaliforniji.
Prođite ispit iz serije 63 ili serije 66. Dok vas ispit iz serije 7 kvalificira kao registrirani predstavnik, morate također položiti ispit koji će vas kvalificirati za državnu registraciju u Kaliforniji. Serija 63 je poznata kao Jedinstvena provjera znanja o državnom zakonu o vrijednosnim papirima, dok je serija 66 jedinstveni kombinirani državni pravni ispit. Polaganje bilo kojeg ispita, pored serije 7, kvalificirat će vas da postanete kalifornijski burzovni posrednik.
Platite naknadu za licencu državi Kaliforniji. Cijena je 25 USD da bi se registrirala kao predstavnik u Kaliforniji. Općenito, vaš će poslodavac platiti troškove vaše registracije, iako se postupci mogu razlikovati od tvrtke do tvrtke.
