Licenca serije 7 omogućuje vam da trgujete u ime svojih brokerskih klijenata. Ne možete raditi kao broker bez njega. Odobrena tvrtka za financijske usluge ili samoregulirana organizacija (SRO) mora vas sponzorirati za polaganje ispita iz serije 7. t Kada postanete ovlašteni posrednik, ne morate ponovno polagati ispit. Međutim, ako se prekine, imate dvije godine da biste se zaposlili u drugoj tvrtki.
Ispit iz serije 7
Regulatorna agencija za financijsku industriju (FINRA) upravlja ispitom serije 7, koji je glavna licenca potrebna za pojedince koji traže zaposlenje kao posrednici u vrijednosnim papirima. Licenca vam omogućuje da trgujete različitim vrstama u ime brokerskih klijenata. Osim toga, polaganje ispita iz serije 7 omogućuje polaganje drugih ispita koje nudi FINRA. Ispit se sastoji od 260 pitanja u dva dijela, svaka tri sata.
pokroviteljstvo
Ne možete jednostavno platiti naknadu za polaganje ispita iz serije 7. Financijska tvrtka koja je članica FINRA-e ili SRO-a mora vas sponzorirati za polaganje ispita iz serije 7. t Tvrtka koja vas sponzorira obično je vaš poslodavac. Nakon što položite ispit i imate licenciranog brokera, licenca serije 7 putuje s vama. Drugim riječima, licenca je dobra dok radite unutar industrije. Stoga, ako jednu tvrtku ostavite da radi za drugu, licenca je i dalje važeća.
Vremensko ograničenje
Vaša licenca serije 7 vrijedi dvije godine nakon prestanka. Unutar te dvije godine, ako ne nađete posao u financijskoj tvrtki koja je članica FINRA-e ili je SRO, vaša licenca serije 7 ističe. Ako nađete posao u roku od dvije godine, nova tvrtka u vaše ime obavještava FINRA.
Ostali ispiti
Ispit iz serije 7 omogućuje vam mnogo drugih ispita koje nudi FINRA. Primjerice, ispit iz serije 63 koji obično prati licencu serije 7 omogućuje vam traženje naloga za korporativne dužničke i vlasničke vrijednosne papire.
